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1 Examen Parcial Area 2

Lizeth Martínez 7 questions

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Questions in this quiz (7)

  1. 1RELACIONA COLUMNAS.
    a) Servicio de Administración Tributaria
    b) Comisión Nacional Bancaría y de Valores

    ([blank_start]a[blank_end]) Fedatarios públicos
    ([blank_start]b[blank_end]) Asesores en inversiones
    ([blank_start]b[blank_end]) Casas de bolsa
    ([blank_start]a[blank_end]) Contadores y abogados
    ([blank_start]b[blank_end]) Financiera Nacional de Desarrollo
    Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero
    ([blank_start]a[blank_end]) Arrendamiento de bienes inmuebles
    ([blank_start]b[blank_end]) Instituciones de Tecnología Financiera
    ([blank_start]b[blank_end]) Instituciones de Banca Múltiple
    ([blank_start]a[blank_end]) Sorteos
    ([blank_start]b[blank_end]) SOFICOS
    ([blank_start]a[blank_end]) Agentes aduanales
    ([blank_start]a[blank_end]) Activos virtuales
    1. Aa
    2. Bb
    3. Cb
    4. Da
    5. Eb
    6. Fa
    7. Gb
    8. Hb
    9. Ia
    10. Jb
    11. Ka
    12. La
  2. 2De acuerdo a la política de identificación las entidades deberán integrar expedientes de identificación con sus Usuarios cuando realicen operaciones por montos iguales o superiores a $500 dlls y menores a $3,000 dlls de E.U.A.

    a) Instituciones de Fondos de Pago Electrónico
    b) SOFIPOS
    c) Casas de Cambio
    d) Transmisores de Dinero
    e) Centros Cambiarios
    f) Casas de Bolsa
    1. A1. b, c, f
    2. B2. b, c, d
    3. C3. b, d, f
    4. D4. b, c, e
  3. 3¿De acuerdo a las leyes relativas al sistema financiero mexicano la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplica para?
    1. Aa) Almacenes Generales de depósito, Casas de Bolsa, Sociedades Financieras de Objeto Múltiple, Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero.
    2. Bb) Almacenes Generales de Depósito, Casas de cambio, Sociedades Financieras de Objeto Múltiple, Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero.
    3. Cc) Almacenes Generales de Depósito, Casas de cambio, Sociedades Financieras de Objeto Múltiple, Centros Cambiarios y Uniones de Crédito.
  4. 4¿Qué entidades Financieras pueden llevar a cabo operaciones con Clientes y Usuarios?
    a) SOCAPS
    b) Centros Cambiarios
    c) Asesores en Inversión
    d) SOFIPOS
    e) SOFOMES
    f) Casas de Bolsa
    g) Instituciones de Banca Múltiple
    h) Transmisores de Dinero
    1. A1. d,a,h,f.
    2. B2. a,h,b,e
    3. C3. d,a,g,f
  5. 5¿De acuerdo a las leyes relativas al sistema financiero mexicano, los artículos aplicables según las Disposiciones de Carácter general son los siguientes para ([blank_start]c[blank_end]) casas de cambio, ([blank_start]g[blank_end]) Instituciones de Fondos de Pago Electrónicas, ([blank_start]f[blank_end]) Organismos de Integración Financiera, ([blank_start]j[blank_end]) Asesores en Inversión, ([blank_start]b[blank_end]) Casas de Bolsa, ([blank_start]d[blank_end]) Sociedades Anónimas de Fondos de Inversión, ([blank_start]e[blank_end]) SOCAPS.

    Respuestas
    a) Art. 226
    b) Art. 212
    c) Art. 95
    d) Art. 91
    e) Art. 71 y 72
    f) Art. 124
    g) Art. 58
    h) Art. 95 Bis
    i) Art. 115
    j) Art. 226 Bis
    k) Art. 87-D
    1. Ac
    2. Bg
    3. Cf
    4. Dj
    5. Eb
    6. Fd
    7. Ge
  6. 6Un usuario originario de la Cd. de Aguascalientes que lleva a cabo una operación por un monto $4281 dlls de los E.U.A. con una Institución de Banca Múltiple, ¿Qué datos y documentos le deberá de requerir la entidad?

    a) Entidad de Nacimiento
    b) Nombre completo y sin abreviaturas
    c) Fecha de Nacimiento
    d) Correo Electrónico
    e) CURP
    f) Copia del comprobante de domicilio
    g) País de nacimiento
    h) Número de teléfono
    i) Copia de la identificación
    j) Domicilio completo
    k) RFC con HOMOCLAVE
    l) Nacionalidad
    m) Numero de la identificación oficial
    1. A1. b, e, g, k, i, l, m.
    2. B2. b, e, h, k, f, l, c.
    3. C3. b, a, h, k, i, l, m.
    4. D4. b, i, g, j, l, m, c.
  7. 7Las entidades podrán aplicar un régimen simplificado de identificación cuando lleven a cabo operaciones con clientes o usuarios según lo siguiente:



    1. Aa) Cuando el cliente o usuario haya sido clasificado de bajo riesgo, así como con las entidades sociedades, dependencias y entidades referidas en las disposiciones de carácter general aplicables en materia de PLD/FT referidas en el anexo 1, excepto las casas de bolsa y centros cambiarios.
    2. Bb) Cuando el cliente o usuario no haya sido clasificado de alto riesgo, así como con las entidades sociedades, dependencias y entidades referidas en las disposiciones de carácter general aplicables en materia de PLD/FT referidas en el anexo 1, excepto los transmisores de dinero y casas de cambio.
    3. Cc) Cuando el cliente o usuario haya sido clasificado de bajo riesgo, así como con las entidades sociedades, dependencias y entidades referidas en las disposiciones de carácter general aplicables en materia de PLD/FT referidas en el anexo 1, excepto los transmisores de dinero y centros cambiarios.

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Área 2 Conocimientos Técnicos en materia de PLD/FT.
Language
Español
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