Gestão de Risco

Apreciação do Risco

Comunicação e Consulta

Identificação do Risco

Análise de Risco

Avaliação de Riscos

Tratamento de Risco

Monitorização e Revisão

Estabelecimento do Contexto

Estabelecimento do Contexto: Definição dos parâmetros externos e internos a serem levados em consideração ao gerenciar riscos, e estabelecimento do escopo e dos critérios de risco para a políticia de gestão de riscos.

Identificação do Risco: Processo de busca, reconhecimento e descrição de riscos

Análise de Risco: Processo de compreender a natureza do risco e determinar o nível de risco.

Avaliação do Risco: processo de comparar os resultados da análise de riscos com os critérios de risco para determinar se o risco e/ou sua magnitude é aceitável ou tolerável

Tratamento de Riscos:processo para modificar o risco , pode envolver :

a ação de evitar o risco pela decisão de não iniciar ou descontinuar a atividade que dá origem ao risco;

 assumir ou aumentar o risco, a fim de buscar uma oportunidade;

 a remoção da fonte de risco (2.16);

 a alteração da probabilidade (2.19);

 a alteração das consequências (2.18);

 o compartilhamento do risco com outra parte ou partes (incluindo contratos e financiamento do risco); e

 a retenção do risco por uma escolha consciente

Fases e Ferramentas ERM

Fases

Contextualização

Ferramentas

Brainstorming

Análise do Planejamento Estratégico

Matriz SWOT

Matriz GUT

Identificação e Análise de Risco

Brainstorming

Ishikawa

Análise do Processo

5 PQs

FMEA

Matriz Ranking

Relação de Probabilidade e Impacto

Definições de níveis de gravidade

Avaliação de Riscos

Análise de Custos em eventos pontuais

Tratamento

Definição de Plano de ação

Elaboração de orçamento para os planos de ação

Monitoramento

Definição de " Dono " dos riscos em cada processo

Métricas vinculadas a Metas e objetivos estratégicos

Mapas de Risco

Disseminação dos resultados e educação

Brainstorming: Tempestade de ideias

Matriz SWOT: a análise do ambiente interno é que determina suas forças e fraquezas. E a análise do ambiente externo é que possibilita a definição das oportunidades e ameaças

Matriz GUT: É uma ferramenta de auxílio na priorização de resolução de problemas.

Ishikawa: onhecido como Espinha de Peixe, Diagrama 6M ou Diagrama de Causa e Efeito tem o objetivo de indicar a relação entre o efeito e as causas que contribuem para a sua ocorrência.

5 Porquês ( PQs) : Ela consiste na repetição da pergunta “Por quê?” diante da questão a ser aprofundada na organização e, com ela, torna-se ainda mais fácil chegar à raiz do problema com clareza.

FMEA: A Análise de Modos de Falhas e Efeitos ? FMEA (Failure Mode and Effect Analysis) é um método utilizado para prevenir falhas e analisar os riscos de um processo, através da identificação de causas e efeitos para identificar as ações que serão utilizadas para inibir as falhas.

Definir o processo que será analisado;

Definir a equipe, priorizando os aspectos multidisciplinares;

Definir a não conformidade (modo da falha);

Identificar seus efeitos;

Identificar sua causa principal e outras causas;

Priorizar as falhas através do nível de risco;

Agir através de ações preventivas (detecção);

Definir o prazo e o responsável pela ação preventiva.

Probabilidade x Impacto

Impacto: a extensão em que o risco, se acontecer, afetará o projeto. Gosto da definição informal de que o impacto é o tamanho do estrago que o risco pode causar.

Probabilidade: a chance do risco ocorrer dentro de um período de tempo pré-determinado, normalmente o tempo de duração do projeto.

Tópicos a serem analisados da nova norma

NORMA 17025:2017

3. Termos e definições

3.1 Imparcialidade: Presença de objetividade, a objetividade implica a ausência de conflito de interesse, ou a sua resolução, de modo a não influenciar de forma adversa as atividades subsequentes do laboratório. (Palavras chave : Ausência de tendencia, não discriminação, equidade, mente aberta, justiça, desprendimento, equilíbrio

3.2 Expressão de insatisfação, emitida por uma pessoa ou por uma organização para um laboratório relativa às atividades ou resultados deste laboratório, onde uma resposta é esperada.

3.2 Comparação interlaboratorial: Organização, realização e avaliação de medições ou ensaios nos mesmo ou em itens similares por dois ou mais laboratórios, de acordo com as condições predeterminadas.

Identificação de Riscos

Ferramentas, métodos e técnias que apoiam a ERM

(Classificação de eventos de Risco COSO)

Eventos são incidentes ou ocorrência originadas a partir de fontes internas ou externas que afetam a implementação da estratégia ou a realização dos objetivos. Os eventos podem provocar impacto positivo, negativo ou ambos.

FATORES EXTERNOS

Infra-estrutura: Disponibilidade de capital, inadimplência, fusões/aquisições, mercados financeiros, liquidez.

Meio Ambiente: Energia, emissões, desastres naturais, desenvolvimento sustentável.

Político: Mudança de governo, legislação, política pública, regulamentos.

Sociais: Características demográficas, comportamento do consumidor, cidadania corporativa, terrorismo.

Tecnológicos: Comércio eletrônico, dados externos, tecnologias emergentes.

FATORES INTERNOS

Econômico: Disponibilidade de bens, capacidade dos bens, acesso ao capital, complexidade

Pessoal: Capacidade dos empregados, atividade fraudulenta, saúde e segurança

Processo: Capacidade, Design, Execução, Dependências

Tecnologia: Integridade de dados, seleção de sistemas, alocação, desenvolvimento, manutenção.

Identificação dos riscos No gráfico, cada risco é representado por uma cor e classificados por: físicos (representados pela cor verde), químicos (vermelho), biológicos (marrom), ergonômicos (amarelo) e de acidentes (pelo azul). Além das cores, os círculos podem ser pequenos, médios ou grandes, dependendo do risco identificado. Quanto maior o círculo, maior é a ameaça existente no local de trabalho. Dessa forma, além de qualificar o risco, é possível quantificá-lo de forma simples e objetiva

Método Delphi

Elaboração de questionário

1 ª Rodada de respostas

Tabulação me análise das respostas

Houve Convergência das Respostas?

Não

Sim

Revisão do Questionário

Conclusões gerais e elaboração de relatório

2ª Rodada de respostas

Tabulação e análise das respostas

MAUT: Serve para a comparação de uma alternativa frente a outra, envolvendo múltiplos critérios. Este método permite que o decisor estruture um problema complexo em forma de uma simples hierarquia e avalie subjetivamente um número grande de aspectos tanto qualitativos como quantitativos, podendo inclusive envolver a análise de risco e incerteza.

AHP: Serve também para a comparação de uma alternativa frente a outra, envolvendo múltiplos critérios. Este método permite que o decisor estruture um problema complexo em forma de hierarquia e um número limitado de aspectos tanto qualitativos como quantitativos, através de comparações paritárias entre os critérios e as alternativas.