Crimes

1. 1#4419 - Um cliente com renda mensal declarada de R$ 1.000,00 recebe em sua conta corrente um depósito (transferência eletrônica) de R$ 50.000,00. Neste caso, a instituição financeira deverá:

   1. AReportar o nome do cliente imediatamente para ao COAF (UIF);
   2. BDevolver o depósito e reportar o nome do cliente para o COAF (UIF);
   3. CReportar o nome do cliente para o COAF (UIF) somente após avisá-lo sobre essa ação;
   4. DLevantar mais informações sobre o cliente e a origem do dinheiro;
2. 2#9813 - A pena prevista para crime de "Lavagem" ou Ocultação de Bens, Direitos e Valores é de reclusão por:

   1. Atrês a dez anos e multa
   2. Btrês anos e multa.
   3. Cdez anos e multa.
   4. Dtrês a dez anos sem multa.
3. 3#9830 - Um dos efeitos da condenação por crime de Lavagem de Dinheiro é a perda dos bens, direitos e valores objeto do crime, em favor:

   1. Ado Estado
   2. Bda União
   3. Cdo Município.
   4. Dda Receita Federal
4. 4As Entidades Fechadas de Previdência Complementar (EFPC), considerando seu perfil de risco, porte e complexidade, devem implementar e manter política de prevenção à lavagem de dinheiro, formulada com base em princípios e diretrizes que busquem prevenir a sua utilização para as práticas de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo.

   1. AVerdadeiro
   2. BFalso
5. 5Os crimes de "lavagem" ou ocultação de bens, direitos e valores geram penas de reclusão de:

   1. A5 à 10 anos
   2. B3 à 10 anos
   3. C10 à 20 anos
   4. D50 anos
6. 6A atividade de lavagem de dinheiro pode ser subdividida em duas categorias: conversão em bens e movimentação do dinheiro/valores/direitos.

   1. AVerdadeiro
   2. BFalso
7. 7São quatro os estágios da atividade de lavagem de dinheiro, ou seja, colocação, ocultação, integração e aquisição de bens ou investimentos

   1. AVerdadeiro
   2. BFalso
8. 8O conselho de controle de atividades financeiras (COAF) foi criado pela Lei nº 9.613/1998 e tem a incumbência de aplicar as sanções administrativas penais.

   1. AVerdadeiro
   2. BFalso
9. 9Um gerente recém-contratado de uma instituição financeira coordena cerca de vinte funcionários que exercem a função de caixa, sendo auxiliado nessa tarefa por dois subgerentes. Em determinado dia, um dos clientes adentra a agência bancária portando uma mala, com expressiva soma de dinheiro em espécie, para depósito. Dirigindo-se ao caixa disponível, postula a operação. Consoante a Carta Circular n° 4.001, de 29 de janeiro de 2020, existe a ocorrência de indícios de suspeita para fins dos procedimentos de monitoramento para as práticas de lavagem de dinheiro quando é(são)

   1. ARealizado depósito em dinheiro de valor considerado elevado
   2. BEfetuadas operações diversas de pequeno valor monetário.
   3. CTransferidos valores sem relação com a capacidade econômica do cliente.
   4. DRecebidos depósitos com regular frequência
10. 10O relatório de efetividade deve ser anualmente elaborado com data-base de 31 de dezembro; e Deve ser encaminhado até o dia 31 de março do ano seguinte ao da data-base;

    1. AVerdadeiro
    2. BFalso

11. 11O relatório de efetividade deve ser anualmente elaborado e ser encaminhado até o dia 31 de dezembro de cada ano base;

    1. AVerdadeiro
    2. BFalso
12. 12#10397
    Com respeito aos crimes de “lavagem’ ou ocultação de bens, direitos e valores, de que trata a circular a circular BACEN nº 3978/20, as instituições financeiras e demais instituições autorizadas devem indicar um diretor responsável pela implementação e cumprimento das medidas estabelecidas pela legislação vigente, essa indicação deve ser comunicada:

    1. Aao conselho Monetário nacional - CMN
    2. Bao conselho de controle de atividades financeiras - COAF
    3. Cao Banco central do Brasil - BACEN
    4. Da comissão de valores mobiliários - CVM
13. 13#3757
    O diretor financeiro de uma empresa contou para seu irmão que é um investidor, sobre a aquisição de uma outra empresa, o irmão desse diretor solicitou a corretora a compra de ações dessa empresa e auferiu ganhos e dividiu com o irmão. Neste caso, além do investidor, quem mais poderá ser punido por crime insider

    1. AO diretor da companhia que cedeu a informação e a corretora que intermediou a compra
    2. BNinguém além do investidor deverá ser punido
    3. CO diretor da companhia que cedeu a informação, apenas
    4. DA corretora que intermediou a compra, apenas
14. 14#13171
    A Análise de Efetividade tem como objetivo:

    1. AAvaliar a efetividade do cumprimento das políticas, regras e procedimentos para a prevenção da lavagem de dinheiro e do financiamento ao tráfico;
    2. BAvalia a efetividade do cumprimento das políticas, regras e procedimentos utilizadas na administração de fundos de investimento;
    3. CAvalia a efetividade do cumprimento dos procedimentos contra vazamento de informações e conflitos de interesse dos colaboradores;
    4. DAvalia a efetividade do cumprimento das regras e procedimentos dos relatórios de rentabilidade dos fundos de investimento.
15. 15#4083
    O princípio do Chinese Wall, em instituições financeiras que administram recursos e de terceiros, tem por objetivo evitar:

    1. AFormação de oligopólios e monopólios
    2. BPrática de insider trading
    3. CConflito de interesses
    4. DConcorrência desleal

Descrição

Prova Certificado Especialista Ambima - CEA MÓDULO 1 - Sistema Financeiro Nacional e Participantes do Mercado (2 Crimes) Quiz sobre Crimes, criado por Rodrigo Vieira em 28-07-2023.

Autor

Rodrigo Vieira

Idioma

Português

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