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EVALUACION DEL CURSO DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO 2016

oficialdecumplim9878 16 Fragen 4,5 (2 Bewertungen)

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Fragen in diesem Quiz (16)

  1. 1ES LA DEFINICIÓN DE "LAVADO DE DINERO"
    1. AEfectuar operaciones financieras complejas que permitan ocultar su origen.
    2. BRealizar depósitos en efectivo debajo de los límites permitidos para evitar ser reportados.
    3. CProceso a través del cual es encubierto el origen de los fondos generados mediante el ejercicio de algunas actividades ilegales.
    4. DHacer que los fondos o activos (dinero) obtenidos a través de actividades ilícitas aparezcan como el fruto de actividades legítimas y circulen sin problema en el sistema financiero.
  2. 2¿QUÉ ES LO QUE SE BUSCA CON EL LAVADO DE DINERO? (SU OBJETIVO).
    1. AHacer que los fondos o activos (dinero) obtenidos a través de actividades ilícitas aparezcan como el fruto de actividades legítimas y circulen sin problema en el sistema financiero.
    2. BRealizar operaciones con cantidades muy grandes.
    3. CFinanciamiento al terrorismo.
    4. DInformación sobre la estructura corporativa y sus principales accionistas.
  3. 3FORMA PARTE DE LA INFORMACIÓN QUE DEBE CONTENER EL EXPEDIENTE DE UN CLIENTE PERSONA FÍSICA
    1. ACopia simple del Acta constitutiva, copia simple de comprobante de domicilio fiscal (con una antigüedad no mayor a 2 meses), Copia simple del RFC y una Declaración firmada.
    2. BDenominación o razón social, nombre completo del cónyuge, CURP y domicilio fiscal.
    3. CInformación sobre la estructura corporativa y sus principales accionistas.
    4. DNombre (s) y apellidos completo, género, fecha de nacimiento, País de nacimiento, entidad federativa de nacimiento, Nacionalidad y domicilio.
  4. 4FORMA PARTE DE LA DOCUMENTACION QUE DEBE CONTENER EL EXPEDIENTE DE UN CLIENTE PERSONA MORAL
    1. ACopia simple del Acta constitutiva, copia simple de comprobante de domicilio fiscal (con una antigüedad no mayor a 2 meses), Copia simple del RFC y una Declaración firmada.
    2. BCopia simple de la Identificación oficial (vigente), copia simple de comprobante de domicilio (con una antigüedad no mayor a 2 meses), Copia simple de la CURP y una Declaración firmada.
    3. CNombre (s) y apellidos completo, género, fecha de nacimiento, País de nacimiento, entidad federativa de nacimiento, Nacionalidad y domicilio.
    4. DNombres y apellidos completo, género, fecha de nacimiento, País de nacimiento, entidad federativa de nacimiento, Nacionalidad y domicilio.
  5. 5¿QUIÉN SUPERVISA A CON SER TU AMIGO PARA VERIFICAR QUE ESTÁ CUMPLIENDO CON LAS LEYES Y REGLAMENTOS RELATIVOS A LA PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO?
    1. ALa Comisión Nacional Bancaria y de Valores
    2. BEl Gobierno Federal
    3. CEl Grupo de Acción Financiera Internacional
    4. DEl Banco
  6. 6¿A QUIEN SE LE LLAMA PROPIETARIO REAL?
    1. AAquella persona que sin ser titular de un contrato celebrado con la Sociedad, aporta recursos para pagar, esto es, como el verdadero dueño de los recursos.
    2. BAquella persona que sin ser titular de un contrato celebrado con la Sociedad, aporta recursos de manera regular para el cumplimiento de las obligaciones.
    3. CAquella persona que, por medio de otra o de cualquier acto o mecanismo, obtiene los beneficios derivados de un contrato, esto es, como el verdadero dueño de los recursos.
    4. DA los Co-acreditados (Avales)
  7. 7¿A QUIEN SE LE LLAMA PROVEEDOR DE RECURSOS?
    1. AA los Co acreditados (Avales)
    2. BAquella persona que sin ser titular de un contrato celebrado con la Sociedad, aporta recursos de manera regular para el cumplimiento de las obligaciones derivadas de dicho contrato.
    3. CAquella persona que, por medio de otra o de cualquier acto o mecanismo, obtiene los beneficios derivados de un contrato
    4. DEl Grupo de Acción Financiera Internacional.
  8. 8¿CUÁLES SON LAS 3 ETAPAS DEL LAVADO DE DINERO?
    1. AColocación, estratificación o enmascaramiento e Integración.
    2. BPolíticas de Identificación, de Conocimiento y reporte de Operaciones.
    3. CColocación, Conocimiento e Identificación.
    4. DIdentificación, Conocimiento y Sistemas
  9. 9¿QUÉ MEDIOS PUEDEN UTILIZAR LOS EMPLEADOS, DIRECTIVO, FUNCIONARIO Y/O APODERADOS QUE TENGAN INDICIOS O HECHOS CONCRETOS DE OPERACIONES, CONDUCTAS O COMPORTAMIENTOS QUE POSIBLEMENTE ESTÉN RELACIONADOS CON LAVADO DE DINERO Y/O FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO PARA REPORTARLO AL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO?
    1. ACorreo electrónico, teléfono, y/o la web service.
    2. BPor paquetería, teléfono y/o sistema de cartera
    3. CCorreo electrónico, teléfono y/o sistema automatizado.
    4. DAl gerente
  10. 10¿A QUIÉN DEBEN REPORTAR LOS EMPLEADOS, DIRECTIVO, FUNCIONARIO Y/O APODERADOS QUE TENGAN INDICIOS O HECHOS CONCRETOS DE OPERACIONES, CONDUCTAS O COMPORTAMIENTOS QUE POSIBLEMENTE ESTÉN RELACIONADOS CON LAVADO DE DINERO Y/O FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO?
    1. AA la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
    2. BAl Gerente de sucursal.
    3. CAl Comité de Comunicación y Control
    4. DAl Oficial de Cumplimiento

Informationen

Beschreibung
EVALUACION PLD/FT Quiz am EVALUACION DEL CURSO DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO 2016, erstellt von oficialdecumplim9878 am 25/04/2016.
Sprache
Español
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Schlagwörter
pld/ftevaluacion
Bewertung
4,5 von 5 · 2 Bewertungen
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