Mapa conceptual Circular externa No. 022 del 2007 de la superfinanciera

Mapa conceptual Circular externa No. 022 del 2007 de la superfinanciera

1. La superintendencia financiera soportada en el numeral 3 literal a) del articulo 326 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero y el en el numeral 9 del articulo 11 del Decreto 4327 del 2005

   • Expide
     • Circular externa 022 de 2007 (Abril 19)
       • Obligados
         • Miembros de junta directiva, representantes legales, revisores fiscales y oficiales de cumplimiento de las entidades sometidas a inspección y vigilancia.
       • Deroga
         • Las circulares externas 03 y 10 de 2005 junto con sus respectivos anexos expedidas por la antigua superintendencia de valores y sustituye en su integridad el capitulo Décimo primero de la circular Externa 007 de 1996- Circular Básica Jurídica, junto con sus anexos.
       • Instrucción sobre la
         • Administración del riesgo de lavado de activos y de la financiación del terrorismo, estableciendo los parámetros mínimos que las entidades vigiladas deben atender en el desarrollo e implementación del sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
           • Nuevos formatos anexos para ROS por parte de obligados
             • Anexo I: instructivo y formato para el ROS. Anexo II: instructivo y formato de "Transacciones en efectivo". Anexo III: instructivo y formato de "Clientes exonerados". Anexo IV: instructivo y formato "información sobre operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas". Anexo V: Instructivo y formato "Información sobre transacciones realizadas en Colombia con tarjeta débito y crédito expedidas en el exterior". Anexo VI: Instructivo y formato "Información sobre Campañas Politicas"
               • Vigilancia al cumplimiento
                 • Junta directiva u órgano que haga sus veces, y estar a disposición de la superintendencia financiera de Colombia.
           • Fecha limite de implementación
             • 1/ Enero/ 2008
               • ¿Que se debe hacer?
                 • Elaborar cronograma para la implementación y ajuste a las instituciones adoptadas mediante la presente circular
                   • ¿Quien debe hacer el seguimiento?