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Beschreibung
Mindmap von erikitha.bless4919, aktualisiert more than 1 year ago
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Erstellt von erikitha.bless4919
vor etwa 12 Jahre
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SARLAFT
- : INSTRUCCIONES RELATIVAS A LA
ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO
DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN DEL
TERRORISMO
- El lavado de activos y la financiación del terrorismo representan una gran amenaza
para la estabilidad del sistema financiero
- Agentes económicos
- Son todas las personas que
realizan operaciones económicas
dentro de un sistema.
- Son todas las personas que
realizan operaciones económicas
dentro de un sistema.
- Instrucciones relativas a la
administración del riesgo de lavado
de activos y de la financiación del
terrorismo
- Cliente
- Es toda persona natural o jurídica
con la cual la entidad establece y
mantiene una relación contractual
o legal para el suministro de
cualquier producto propio de su
actividad.
- Factores de riesgo
- Son los agentes generadores
del riesgo de LA/FT. Para
efectos del SARLAFT las
entidades vigiladas deben tener
en cuenta como mínimo los
siguientes: a) Clientes/usuarios,
b) Productos, c) Canales de
distribución y d) Jurisdicciones.
- Producto
- Son las operaciones legalmente
autorizadas que pueden adelantar
las entidades vigiladas mediante
la celebración de un contrato (V.
gr. cuenta corriente o de ahorros,
seguros, inversiones, CDT, giros,
etc.)
- Son las operaciones legalmente
autorizadas que pueden adelantar
las entidades vigiladas mediante
la celebración de un contrato (V.
gr. cuenta corriente o de ahorros,
seguros, inversiones, CDT, giros,
etc.)
- Son los agentes generadores
del riesgo de LA/FT. Para
efectos del SARLAFT las
entidades vigiladas deben tener
en cuenta como mínimo los
siguientes: a) Clientes/usuarios,
b) Productos, c) Canales de
distribución y d) Jurisdicciones.
- Es toda persona natural o jurídica
con la cual la entidad establece y
mantiene una relación contractual
o legal para el suministro de
cualquier producto propio de su
actividad.
- Etapas del SARLAFT
- El SARLAFT que
implementen las
entidades vigiladas debe
comprender como
mínimo las siguientes
etapas:
- Identificación del riesgo,
- Medición o evaluación
- Control
- Monitoreo
- Identificación del riesgo,
- El SARLAFT que
implementen las
entidades vigiladas debe
comprender como
mínimo las siguientes
etapas:
- Elementos del SARLAFT
- Políticas.
- Procedimientos
- Documentación
- Estructura organizacional.
- Órganos de control.
- Infraestructura tecnológica.
- Divulgación de información.
- . Capacitación.
- Políticas.
- Cliente
- Agentes económicos
- El lavado de activos y la financiación del terrorismo representan una gran amenaza
para la estabilidad del sistema financiero
- Identificación del riesgo
- Establecer las
metodologías para la
segmentación de los
factores de riesgo.
- Con base en las metodologías
establecidas en desarrollo del
literal anterior, segmentar los
factores de riesgo
- Establecer las metodologías para la
identificación del riesgo de LA/FT y
sus riesgos asociados respecto de
cada uno de los factores de riesgo
- Con base en las
metodologías
establecidas en
desarrollo del literal
anterior, identificar las
formas a través de las
cuales se puede
presentar el riesgo de
LA/FT
- Establecer las
metodologías para la
segmentación de los
factores de riesgo.
- Control
- Establecer las
metodologías para
definir las medidas de
control del riesgo de
LA/FT
- Aplicar las metodologías
establecidas en desarrollo
del literal anterior sobre cada
uno de los factores de riesgo
y los riesgos asociados
- Establecer las
metodologías para
definir las medidas de
control del riesgo de
LA/FT
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