Modulo 1

1. 1As corretoras de títulos e valores mobiliários, podem:

   1. ACobrar a corretagem que quiser.
   2. BIntermediar operações de câmbio.
   3. CDar isenção de IR nas suas operações.
   4. DEmitir CDB da própria corretora.
2. 2São considerados investidores qualificados e profissionais, segundo critério da CVM, respectivamente,
   as PF e PJ que atestem possuir investimentos superior à:

   1. AR$ 100.000,00 e R$ 1.000.000,00.
   2. BR$ 1.000.000,00 e R$ 10.000.000,00.
   3. CR$ 10.000.000,00 e R$ 100.000.000,00.
   4. DR$ 10.000,00 e R$ 100.000,00.
3. 3Um cliente que teve problemas com a sua capitalização, que foi vendida de forma indevida, irá recorrer ao:

   1. ABanco Central.
   2. BSusep.
   3. CPrevic.
   4. DCVM.
4. 4Nas suas reuniões a cada 45 dias, o Copom define:

   1. ATaxa Selic Meta.
   2. BTaxa Selic Over.
   3. CIPCA.
   4. DIGP-M.
5. 5Em qual tipo de fundo não é necessário assinar o API?

   1. AFundos multimercados.
   2. BFundo de renda fixa referenciado.
   3. CFundo de renda fixa simples.
   4. DFundo cambial.
6. 6É uma autarquia vinculada ao Ministério da Economia, a superintendência fiscaliza e supervisa as
   atividades das entidades fechadas de previdência complementar, assim como a execução das políticas
   para o regime de previdência complementar operado por essas entidades.

   1. APrevic.
   2. BSusep.
   3. CINSS.
   4. DCNSP.
7. 7Responsável em conceder autorização de funcionamento às instituições financeiras:

   1. ACMN.
   2. BCVM
   3. CTesouro Nacional.
   4. DBacen.
8. 8Responsável em disciplinar o crédito em todas as suas modalidades e as operações creditícias em todas as suas formas, inclusive prestações de quaisquer garantias por parte das instituições financeiras:

   1. ACMN.
   2. BCVM.
   3. CTesouro nacional.
   4. DBacen.
9. 9Deve cumprir e fazer cumprir as deliberações do CNSP:

   1. APrevic.
   2. BCVM.
   3. CAnbima.
   4. DSusep.
10. 10Tem função de autorregular o mercado de capitais:
    

    1. ACVM.
    2. BCMN.
    3. CAnbima.
    4. DBacen.

11. 11São funções de sociedades corretoras de valores:
    I. Exercer funções de agente fiduciário;
    II. Comprar e vender títulos e valores mobiliários por conta própria e de terceiros;
    III. Praticar operações no mercado de câmbio de taxas flutuantes.
    Está correto o que se afirma nas alternativas:

    1. AI e II.
    2. BI e III.
    3. CII e III.
    4. DTodas as alternativas.
12. 12A negociação de valores mobiliários em bolsa tem como principal objetivo:

    1. AFomentar a atividade especulativa.
    2. BGarantir o anonimato das transações realizadas.
    3. CProteger os investidores do risco de volatilidade.
    4. DAlcançar a melhor formação de preços.
13. 13São custodiados no Selic:
    I – LF;
    II – LTN;
    III – LCI;
    IV – LFT;
    V – NTN-A.
    Estão as alternativas:

    1. AI, II e IV.
    2. BI e III.
    3. CII e IV.
    4. DII, IV e V.
14. 14É um exemplo de Investidor Profissional:

    1. ATodo investidor PF com mais de R$ 1.000.000,00.
    2. BTodo investidor PF com mais de R$ 10.000.000,00.
    3. CTodo investidor PF e PJ com mais de R$ 10.000.000,00.
    4. DInstituições financeiras.
15. 15Responsável pela definição da meta de inflação e por coordenar as políticas monetárias, creditícia,
    orçamentária e da dívida interna e externa:

    1. ACopom.
    2. BCMN.
    3. CCVM.
    4. DBacen.
16. 16A Susep é a entidade responsável pela fiscalização das seguintes operações:
    I – Seguro;
    II – Capitalização;
    III – Consórcio;
    IV – Previdência complementar fechada;
    V – Resseguro.
    Está correto no que se afirma em:

    1. ATodas estão corretas.
    2. BI, II e IV.
    3. CI, II e V.
    4. DI, III e V.
17. 17Entende-se por investidor não residente:

    1. ASomente PF que reside fora do Brasil.
    2. BPF ou PJ que reside fora do Brasil.
    3. CPF ou PJ que residem/possuam domicílio fora do Brasil ou fundo de investimento que for constituído em outro país.
    4. DPF ou PJ que reside no Brasil.
18. 18A Superintendência Nacional de Previdência Complementar - Previc, tem entre as suas funções:

    1. AFiscalizar a comercialização dos planos de previdência privada como PGBL e VGBL.
    2. BResponsável pela administração dos fundos de pensão.
    3. CAutorizar o funcionamento e realizar a fiscalização das entidades fechadas de previdência
    4. DDefinir as diretrizes e normas do mercado de previdência complementar.
19. 19São funções de uma corretora, exceto:

    1. AAdministrar planos de capitalização.
    2. BAdministrar clubes de investimentos.
    3. CAdministrar fundos de investimentos.
    4. DRealizar operações de câmbio.
20. 20Depósito compulsório é um dos instrumentos de política monetária. A quem compete receber os
    mesmos?

    1. ACopom.
    2. BBacen.
    3. CCMN.
    4. DInstituição financeira onde o cliente possua a conta.
21. 21Os Títulos públicos federais são emitidos por qual órgão:

    1. ABacen.
    2. BTesouro Nacional.
    3. CBanco do Brasil.
    4. DCMN.
22. 22Os sistemas que integram o Sistema de Pagamentos Brasileiro - SPB NÃO incluem o sistema:

    1. ADe Cadastramento Unificado de Fornecedores (SICAF).
    2. BDe Transparência de Reservas (STR).
    3. CDe Registro, de compensação, de liquidação e custódia da Cetip S.A.
    4. DEspecial de Liquidação e de Custódia (Selic).
23. 23A reforma conduzida pelo Bacen no Sistema de Pagamentos Brasileiro - SPB trouxe mudanças
    importantes, entre as quais se destaca a:

    1. AManutenção da tabela de tarifas operacionalizadas por bancos comerciais e caixas econômicas.
    2. BReestruturação das operações de empréstimos, principalmente das operações de leasing e CDC.
    3. CRealização de transferências de fundos interbancárias com liquidação em tempo real, em caráter irrevogável e incondicional.
    4. DDefinição de um capital mínimo baseado no risco de crédito para os bancos comerciais e bancos de investimento.
24. 24Podemos definir a Comissão de Valores Mobiliários - CVM como:

    1. AAutarquia federal que disciplina e fiscaliza o mercado de títulos e valores imobiliários.
    2. BAutarquia federal que disciplina e fiscaliza o mercado bancário.
    3. CAutarquia federal que fiscaliza as instituições ligadas aos sistemas de previdência das S.A's.
    4. DAutarquia federal que disciplina e fiscaliza o mercado de títulos e valores mobiliários.
25. 25O Banco Central do Brasil – Bacen é uma autarquia do governo federal e tem como função:

    1. AAutorizar a emissão de papel-moeda.
    2. BAutorizar o funcionamento de instituição financeira estrangeira.
    3. CCoordenar a política monetária.
    4. DRealizar operações de redesconto.
26. 26O Conselho Monetário Nacional - CMN, tem como função:

    1. AExercer a fiscalização das instituições financeiras.
    2. BConceder autorização para abertura de bancos estrangeiros no Brasil.
    3. CRealizar operações de redesconto junto às instituições financeiras.
    4. DDefinir as diretrizes e normas referentes ao câmbio.
27. 27É a entidade responsável pelas diretrizes das operações de seguro, capitalização e previdência:

    1. ASusep.
    2. BCNSP.
    3. CCMN.
    4. DCVM.

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Modulo 1

Author

pedro paulo

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Português

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financias1

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