CPA 20 - Módulo 2

1. 1Sobre os Controles Internos:
   I. É de responsabilidade da Diretoria da Instituição Financeira a implantação e a implementação
   de uma estrutura de controles internos efetiva .
   II. É de responsabilidade dos gerentes e supervisores da Instituição Financeira a implantação e
   a implementação de uma estrutura de controles internos efetiva.
   III. Recomenda-se a segregação das atividades atribuídas aos integrantes da instituição de
   forma a que seja evitado o conflito de interesses, bem como meios de minimizar e monitorar
   adequadamente áreas identificadas como de potencial conflito da espécie.
   Está Correto:

   1. ASomente I.
   2. BI e III.
   3. CII e III.
   4. DI, II e III.
2. 2São fatores a ser considerados na avaliação do risco de imagem de uma empresa:

   1. ANão atender bem os idosos, ingerência política.
   2. BIncapacidade de honrar seus pagamentos, problemas de caixa.
   3. CFlutuações dos preços ocasionadas por oscilações de mercado, queda no valor da ação.
   4. DAlavancagem financeira, balanço social.
3. 3Um cliente que movimenta quantias não compatíveis com a sua atividade, caso seja descoberto e comprovado a ocorrência de lavagem de dinheiro, estará sujeito, segundo a lei de combate à lavagem de dinheiro:

   1. AReclusão, apenas.
   2. BMulta, apenas.
   3. CPrestar serviços comunitários.
   4. DReclusão e Multa.
4. 4Para adequar corretamente os produtos às necessidades do cliente torna-se necessário efetuar um processo de avaliação que defina o tipo de cliente, esta prática adotada pelas instituições financeiras associadas da ANBIMA, recebem o nome de:

   1. AAPI – Análise de Perfil do Investidor.
   2. BAFRI – Análise do Fator de Risco do Investidor.
   3. CEPI – Enquadramento do Perfil do Investidor
   4. DCMA – Conservador, Moderado e Arrojado
5. 5Segundo a Lei de combate à Lavagem de Dinheiro, está obrigada a manter controles de combate à lavagem de dinheiro:

   1. ASomente os Bancos.
   2. BApenas as Instituições Financeiras.
   3. CAs pessoas físicas ou jurídicas que comercializem joias, pedras e metais preciosos, objetos de arte e antiguidades.
   4. DToda pessoa física ou jurídica que movimenta mais de R$ 10.000,00 em espécie.
6. 6Os controles internos, cujas disposições devem ser acessíveis a todos os funcionários da instituição de forma a assegurar sejam conhecidas a respectiva função no processo e as responsabilidades atribuídas aos diversos níveis da organização, devem prever:

   1. AA existência de testes periódicos de segurança para os sistemas de informações, em especial para os mantidos em meio eletrônico.
   2. BPromoção dos funcionários mais competentes para ocupar cargos importantes nos setores de controladoria.
   3. CA inexistência de canais de comunicação que assegurem aos funcionários, segundo o
      correspondente nível de atuação, o acesso a confiáveis, tempestivas e compreensíveis informações consideradas relevantes para suas tarefas e responsabilidades.
   4. DA avaliação anual dos diversos riscos associados às atividades da instituição.
7. 7Não é necessário aplicar o API nos casos de aplicações em:

   1. AFundos de ações.
   2. BFundos Multimercado.
   3. CFundos de Renda Fixa.
   4. DFundos de Renda Fixa Simples.

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Questionário da apostila CPA 20 Edgar Abreu

Author

Marcos Neto dos Santos

Language

Português

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Tags

técnico

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