COMPLIANCE

COMPLIANCE

1. ação ou fato em conformidade

   • com as regras de boa governança e diminuição de risco
     • a desconformidade pode resultar em ato criminoso ou falha administrativa
       • quem fará o cheque list é a auditoria interna

2. conjunto de normas e regras aplicáveis a nível internacional

   • método orgânico e sistêmico
   • pode ser regulatório
     • quando é imposto as empresas, nesse caso não é por livre vontade, em razão de necessidade própria

3. não é autoria de empresa

   • é uma ferramenta estratégica para o negócio
     • responsabilidade de negócio deve ter apoio da área de compliance
       • o compliance prega a desburocratização
         • quanto mais processos, mais riscos
         • resposta ao risco pode ser aceitabilidade do risco
           • o processo de controle deve ser provado que não é para burocratizar
             • diz respeito aos riscos, diminuição por meio de uma boa gestão
               • pensamento estratégico

4. A gestão de riscos corporativos deve estar posicionada no nível da estratégia da organização

   • Da mesma maneira deve estar posicionada na Governança Corporativa, de forma que os aspectos de performance compliance, estejam igualmente contemplados

5. Gestão de governança sempre atuará de forma integrada

   • com a gestão de riscos
   • com o controle interno, baseada no compliance

6. as empresas devem se empenhar em cumprir e fazer cumprir as regras internas e externas que regem suas atividades, incluindo as regras destinadas a prevenir e reprimir a corrupção.

7. o profissional deve ser indepente

   • acesso direto a documentos, alta administração, diretores

8. órgão de denuncia