CPA 10 Módulo 2

CPA 10 Módulo 2

1. ANBIMA

   • CÓDIGO
     • Concorrência, padronização, qualidade, melhores práticas
   • ABAIXO DA LEI
   • Fundo de investimento
     • Regulamento, Comprovante de pgto,, formulário

2. MaM

   • Preço real ou estimativa
     • Impede tranferência direta entre cotista e dá transparência aos riscos
   • Não divulgar: dados < 12 meses, rentabilidade <6 meses,comparação sem motivo

3. Lavagem

   • ilícito = lícito
   • COIN
     • Qualquer moviementação em grandes quantidades
   • COAF
     • BACEN
       • MIN. FAZ.
     • D>10K R>100K
       • Cadastros de 5 anos
     • Disciplina, aplica, recebe e examina suspeitos.
       • Viena 1988

4. Ética

   • Venda casada

5. API

   • FORA
     • Pessoa jurídica
     • Cliente com carteira autorizada pela CVM
     • Sem API sem produto
   • Investimento
     • Período ativo
     • Preferência de risco
     • Finalidade
   • Avaliação
     • Receitas declaradas
     • Ativos no patri.
       • Necessidade futura
   • Atualização dos dados até 24 meses